举报者与被举报者:孟晚舟引渡案始末

法经 14:34


当世界上最具有影响力的两个人,在布宜诺斯艾利斯的中美谈判餐桌上握手言和、达成90天贸易战停战协议时,一万公里外的温哥华机场,作为华为继承人、首席财务官的孟晚舟被逮捕了。这中间发生了什么?


罗一七丨文

2020年6月23日,于温哥华被捕的第570天,孟晚舟在经历了保释、软禁、败诉后,迎来了再一次的开庭。
 
加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院和孟晚舟引渡案的控、辩双方达成共识,对引渡案的全部日程进行确认,同意于8月17日恢复引渡听证会,对建安大和美国当局提供的证据可采纳性进行讨论。而关于美加是否滥用司法程序的辩论将于2021年2月16日开始。该法院副首席大法官霍尔姆斯之前曾表示,她希望在2021年5月之前结束此案。
 
这是一次持续相当长时间的案件审理。

在这长达近19个月的日子里,孟晚舟、华为、汇丰银行以及举报者之间错综复杂的关系脉络逐渐变得清晰可见。
 
孟晚舟出生于中美关系开始走向正常化的1972年。从华中理工大学毕业后,21岁的她加入了父亲任正非创建的华为,起初所做的却是总机转接、文件打印等琐碎工作。
 


直到5年后,孟晚舟才进入自己所专长的财务系统,之后主导建立华为集成财经服务的变革项目,实现了华为全球账务系统的标准化和统一化,这一功绩直接促使她于2011年进入董事会,出任CFO。在之后的年岁里,孟晚舟快速跃升,7年之后出任华为副董事长。
 
如果那天没有出事的话,她会一直是大家心目中最有可能的华为接班人。
 
2018年12月1日,孟晚舟搭乘香港飞往墨西哥的航班,在途径温哥华转机时,因被举报涉嫌“欺诈”和违反美国“制裁措施”,被加拿大警方应美国政府司法互助要求逮捕。
 
于是一切都因这名举报者而发生变化。
 
举报者Dean Ward,2006年夏天毕业于伦敦大学东方与非洲研究学院,获得发展研究专业学士学位,四个月后他来到香港,在一家提供尽职调查与风险情报的安保公司呆了短短5个月后,又跳槽至IntegraScreen的香港办事处。


IntegraScreen表面上是一家国际商业咨询公司,主要为跨国公司、大型投资银行等提供商业信息咨询,实际上的主营业务是为全球性企业和政府提供尽职审查、风险筛查。
 
2009年,Dean Ward从IntegraScreen离职。在此后的4年时间里,Dean Ward就好像神秘消失了一般,没有工作记录,几位前同事对他的出没也一无所知。
 
有人认为一个可能的原因是因为IntegraScreen在2009年的春天被World-Check收购了。World-Check是隶属于汤森路透旗下的金融与风险业务部门,历史悠久,擅长反洗钱、反腐败、反恐怖主义融资。
 
2013年,久不露面的Dean Ward入职汤森路透,成为了金融与风险部门亚太地区尽职调查销售主管,足迹遍布中国内地、香港、日本、东南亚、印度和澳大利亚,主要负责EDD业务,提供反洗钱、反腐败、反恐怖主义融资、以及并购交易之前的调查以及首次公开募股之前的调查。
 
之后Dean Ward转任风险销售专家负责人,协助一些世界上最大的银行、软件公司、石油公司和制药公司等,进行反洗钱、反欺诈,完成上市背调、并购和KYC要求。
 
不过这位充满野心的年轻人不甘于此。2017年年末Dean Ward跳槽到一家总部位于纽约的新公司Exiger,任职该公司亚太区副总裁兼业务发展主管。


Exiger的主营业务是为金融机构、跨国企业和政府机构提出建议和技术解决方案,协助防范违规、管控风险、弥补重大缺陷并监督其商业活动。因资历年轻,Exiger的客户其实并没有多少,其中就包括汇丰银行。
 
为什么一个年轻的机构拥有一个举重若轻的客户?这要从2012年夏天说起。
 
当时的汇丰银行总部遭到了美国联邦检察官指控其故意不阻止客户洗钱,其中包括来自伊朗、利比亚、缅甸、古巴及苏丹的客户。为了结束调查,汇丰银行支付了19亿美元的罚款,达成一项延迟起诉协议,并同意由美国司法部强行指定Exiger作为监控机构,进行长达5年的大型监督。
 
仅一年后,路透社报道称,跟华为有诸多联系的星通(Skycom)曾在2010年向伊朗最大的电信公司提议交易在禁售名单上的惠普电脑,交易总价超过130万欧元。而华为至少从2009年起就是汇丰银行的客户。
 
这对于汇丰来说是一个巨大的担忧。
 
虽然美国公司在法律上禁止与受美国制裁的国家、个人和机构开展业务,却并不能禁止华为这样做。但是,如果像汇丰银行这样的国际银行通过美国转移往来伊朗的资金,就可能违反了美国法律——这显然正是汇丰高管对华为和星通所担心的。
 
因此汇丰曾询问华为,路透社的报道是否属实。
 
为了缓解该银行的担忧,2013年8月,孟晚舟作为华为代表以中文PPT演示的方式对汇丰高管们进行解释,否认华为与星通有联系。随后华为将英文版的PPT发给汇丰。
 
两年后,汇丰决定不再与华为的美国子公司有业务来往。
 
2017年初,汇丰和法院指定派驻该行的内部监察员Dean Ward向布鲁克林的联邦检察官举报。汇丰向检方提供了孟晚舟2013年的PPT。
 
2018年夏天,美国检方决定对孟晚舟提起刑事诉讼,这实现了他们多年的目标——以充当中国政府延伸的罪名起诉华为高管。
 
与此同时,按照协议原本应结束监督的Exiger,继续被英国金融行为行业监管局和美联储随后聘用为服务机构。
 
于是在这一年的12月1日,当世界上最具有影响力的两个人,在布宜诺斯艾利斯的中美谈判餐桌上握手言和、达成90天贸易战停战协议,一万公里外的温哥华机场,作为华为继承人、首席财务官的孟晚舟被逮捕了。
 
两个超级大国的博弈从未停止,而孟晚舟只是其中的一个筹码。


(法网原创文章,联络合作luo@fafv.com)

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